• Дни и часы приема граждан руководством Национального Банка.

  • Сержиу Чокля, Президент Национального банка

    Первый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 606;

  • Ион Стурзу, Вице-президент Национального банка

    Четвертый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 607.

Пожалуйста, внимательно прочитайте требования о приеме и рассмотрение петиции в адрес Национального банка

Подробнее

 

Main navigation BNM

Развернуть Скрывать
23.06.2017

Регламент о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утверждённый ПАС НБМ №51 от 05.03.2009 г.

Перевод

Опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова № 57-58 от 20.03.2009 г., ст.2511

Измененен и дополнен:
ПАС НБМ №9 от 28.01.2010 г., MO al R. Moldova №41-43 от 26.03.2010, ст.178;
ПАС НБМ № 201 от 17.10.2013 г., MO al R. Moldova № 297-303 от 20.12.2013, ст.1875;
ПИК НБМ № 134 от 24.05.2017 г., MO al R. Moldova № 190-200 от 16.06.2017 г., ст.1162.
(Преамбула исключена Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

Зарегистрировано
Министерством юстиции Республики
Молдова под № 665 от 16.03.2009 г.

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ СОВЕТ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ №51
oт 5 марта 2009 г.

Об утверждении Регламента о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций

1. В настоящем регламенте используются понятия, определенные Законом о валютном регулировании №62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., №127-130, ст.496), далее именуемый - Закон №62-XVI от 21.03.2008 г. Также в целях настоящего регламента используются следующие понятия:

a) разрешение на осуществление валютной операции (разрешение НБМ) - выданный Национальным банком Молдовы официальный документ, разрешающий его обладателю осуществить соответствующую валютную операцию;
b) физические лица-резиденты – физические лица, указанные в подпункте а) пункта 9) статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
c) физические лица-нерезиденты – физические лица, указанные в подпункте а) пункта 10) статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
d) физические лица-резиденты, занимающиеся определенным видом деятельности, – физические лица, указанные в подпункте b) пункта 9) статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
e) юридические лица-резиденты – резиденты, указанные в подпунктах c)-g) пункта 9) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;
f) юридические лица-нерезиденты – нерезиденты, указанные в подпунктах b)-g) пункта 10) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;
g) заявитель - физическое лицо-резидент, физическое лицо-резидент, занимающееся определенным видом деятельности, или юридическое лицо-резидент, которое намеревается осуществить подлежащую разрешению валютную операцию и в этих целях  подает в Национальный банк Молдовы (лично или через представителя) заявление о выдаче разрешения на осуществление валютной операции и документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ;
h) иностранная правовая единица – предприятие или организация (со статусом или без статуса юридического лица), их филиалы, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства, а также физическое лицо, занимающееся определенным видом деятельности в соответствии с законодательством иностранного государства.

Понятия «счет» и «поставщики платежных услуг резиденты (поставщики ПУР)» имеют значения, определенные Регламентом об условиях и порядке осуществления валютных операций, утвержденным Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы №8 от 28 января 2010 г., Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010 г., №41-43, ст.177, (далее – Регламент об условиях и порядке осуществления валютных операций).

(Пкт. 1 дополнен Пост. НБМ  № 201 от 17.10.2013 г.)

2. Настоящий регламент устанавливает:
a) требования к заявлению о выдаче разрешения на осуществление валютной операции, а также перечень документов, прилагаемых к данному заявлению;
b) порядок выдачи Национальным банком Молдовы разрешений на осуществление некоторых валютных операций;
c) требования, относящиеся к уведомлению об изменении данных в документах, прилагаемых к заявлению о выдаче разрешения;
d) порядок осуществления платежей /переводов в рамках разрешенных валютных операций;
e) порядок предоставления в Национальный банк Молдовы отчетности по разрешенным валютным операциям.

3. Настоящий регламент применяется к резидентам, которые осуществляют следующие валютные операции, подлежащие разрешению в соответствии с Законом №62-XVI от 21.03.2008 г.:
a) операции с иностранными финансовыми инструментами в случаях, указанных в частях (6) - (10) статьи 9 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
b) операции по предоставлению физическим лицом-резидентом в пользу физического /юридического лица-нерезидента дарения в сумме, превышающей 1000 евро (или их эквивалент);
с) операции по предоставлению юридическим лицом-резидентом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности, в пользу физического /юридического лица-нерезидента дарения в сумме, превышающей 10000 евро (или их эквивалент);
d) операции, связанные с осуществлением переводов резидентами в пользу нерезидентов денежных средств, необходимых для предоставления нерезидентами услуг (не включенных в статью 13 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.), – в случаях, когда упомянутые переводы должны быть осуществлены до заключения сделок, для реализации  которых предназначены эти денежные средства;
e) операции, относящиеся к осуществлению резидентами платежей /переводов из Республики Молдова за границу в пользу резидентов согласно положениям части (5) статьи 23 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;
f) обменные валютные операции резидентов за рубежом согласно положениям статьи 38 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.

4. Операции, указанные в пункте 3 настоящего регламента, могут быть осуществлены только после получения в Национальном банке Молдовы разрешения на осуществление соответствующей валютной операции.

5. Разрешение валютных операций не влечет за собой принятие Национальным банком Молдовы каких-либо обязательств относительно этих операций.

51. Осуществление платежей /переводов с представлением разрешений, выданных Национальным банком Молдовы в соответствии с настоящим регламентом, не освобождает поставщиков ПУР от соблюдения положений законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, в области оказания платежных услуг и выпуска электронных денег, в области оказания почтовых услуг и т.д.
(Пкт. 51 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт.
51 введен Пост. НБМ №9 от 28.01.2010)

6. Ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова несет заявитель.

7. Ответственность за подписание документов (составленных и представленных в Национальный банк Молдовы юридическим лицом) лицом, наделенным этим правом в соответствии с учредительными документами резидента и законодательством Республики Молдова, несет соответствующее юридическое лицо.

71. Если заявитель намеревается получить разрешение на осуществление валютной операции, указанной в подпункте е) пункта 3 настоящего регламента, в рамках которой будет осуществлен платеж /перевод в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом, ответственность за факт, что платеж /перевод будет осуществлен в пользу упомянутого физического лица-резидента, несет заявитель.
(Пкт. 71 введен Пост.НБМ №9 от 28.01.2010)

8. Национальный банк Молдовы ведет в специальном регистре учет выданных резидентам разрешений на осуществление валютных операций.

 

Глава II. Процесс разрешения Национальным банком Молдовы
валютных операций

Часть 1. Документы, необходимые для получения разрешения НБМ

9. Для получения разрешения на осуществление валютных операций, указанных в пункте 3 настоящего регламента, заявитель представляет в Национальный банк Молдовы заявление о выдаче разрешения, составленное в соответствии с требованиями, указанными в приложении №1 к настоящему регламенту, к которому прилагаются:
а) документы, идентифицирующие заявителя (не применяется в случае лицензированного банка и небанковского поставщика ПУР, имеющего лицензию, выданную Национальным банком Молдовы);
b) документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ.
(Пкт. 9 дополнен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

10. Документами, идентифицирующими заявителя, являются документы, указанные в приложении №2 к настоящему регламенту, которые представляются следующим образом:
а) для юридического лица-резидента – документы, указанные в пунктах 1-3;
b) для физического лица-резидента, занимающегося определенным видом деятельности,– документы, указанные в пунктах 4-6;
с) для физического лица-резидента – документ, указанный в пункте 6.

11. Документами, относящимися к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ, являются документы, указанные в приложении №2 к настоящему регламенту, которые, в зависимости от вида валютной операции, представляются следующим образом:

1) для указанных в подпункте а) пункта 3 настоящего регламента операций с иностранными финансовыми инструментами, в частности для:
а) операций по покупке акций или других ценных бумаг паевого характера, которые составляют менее 10 процентов от уставного капитала или от количества акций или других ценных бумаг паевого характера с правом голоса правовой единицы, которая создается за рубежом, – документы, указанные в пунктах 7, 8 и 16;
b) операций по покупке акций или других ценных бумаг паевого характера, которые составляют менее 10 процентов от уставного капитала или от количества акций или других ценных бумаг паевого характера с правом голоса правовой единицы, которая действует за рубежом, – документы, указанные в пунктах 8, 9 и 16;
с) операций по покупке финансовых инструментов институтов коллективного инвестирования-нерезидентов – документы, указанные в пунктах 11 и 16;
d) операций по покупке государственных ценных бумаг, выпущенных или гарантированных  правительствами иностранных государств (далее – иностранные государственные ценные бумаги), – документы, указанные в пунктах 10 и 16;
е) операций по покупке иностранных финансовых инструментов иных, чем указанные в подпунктах а) – d) настоящего подпункта, - документы, указанные в пунктах 11 и 16;

2) для указанных в подпунктах b) и с) пункта 3 настоящего регламента операций по предоставлению дарений резидентами в пользу нерезидентов – документы, указанные в пунктах 12, 151 и 16;

3) для указанных в подпункте d) пункта 3 настоящего регламента операций, связанных с осуществлением переводов резидентами в пользу нерезидентов денежных средств,– документы, указанные в пунктах 13 и 16;

4) для указанных в подпункте e) пункта 3 настоящего регламента операций, относящихся к осуществлению резидентами платежей /переводов за границу в пользу резидентов, – документы, указанные в пунктах 14 и 16;

5) для указанных в подпункте f) пункта 3 настоящего регламента обменных валютных операций резидентов за рубежом – документы, указанные в пунктах 15 и 16.

(Пкт. 11 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

 

Часть 2. Рассмотрение Национальным банком Молдовы
заявления о выдаче разрешения

12. Национальный банк Молдовы принимает решение о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения в срок не более 15 рабочих дней со дня получения заявления.

121. Если заявитель является поставщиком ПУР, заявление о выдаче разрешения и приложенные документы рассматриваются также с точки зрения вовлечения поставщика ПУР в чрезмерные риски, касающиеся осуществляемой деятельности. В этом случае Национальный банк Молдовы может разрешить соответствующую валютную операцию, если было установлено, что в результате разрешения валютной операции, для которой испрашивается разрешение НБМ, поставщик ПУР не будет принимать участие в рискованных или сомнительных операциях.
(Пкт. 121 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт.
121 введен Пост.НБМ №9 от 28.01.2010)

13. Национальный банк Молдовы вправе разрешить валютную операцию или отказать в выдаче разрешения с учетом основной задачи Национального банка Молдовы, предусмотренной Законом о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г., текущих условий денежного, кредитного и валютного рынка, состояния платежного баланса Республики Молдова, положений законодательства Республики Молдова.

14. Основаниями для отказа в выдаче разрешения НБМ также служат:
а) непредставление полного пакета документов в соответствии с положениями настоящего регламента;
b) несоответствие представленных документов требованиям настоящего регламента;
с) применение Национальным банком Молдовы к заявителю - поставщику ПУР исправительных мер, касающихся валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ;
,md) представление документов, содержащих недостоверную или противоречивую информацию;
e) несоответствие заявителя условиям для получения разрешения.
(Пкт.14 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

15. В случае отказа в выдаче разрешения на осуществление валютной операции Национальный банк Молдовы письменно информирует об этом заявителя с указанием причины отказа.

16. Национальный банк Молдовы рассматривает повторное заявление о выдаче разрешения, принимая во внимание причины отказа и проверив их устранение резидентом (если это зависит от резидента).

17. Разрешение валютной операции осуществляется путем выдачи Национальным банком Молдовы соответствующего разрешения, на оборотной стороне которого в целях осуществления соответствующих отметок распечатывается текст, изложенный в приложении № 3 к настоящему регламенту.

18. Если иное не указано в разрешении НБМ, оно действительно до перевода всей суммы денежных средств, указанной в разрешении НБМ.

19. Выдача разрешения НБМ осуществляется под роспись в регистре, упомянутом в пункте 8 настоящего регламента.

 

Часть 3. Уведомление об изменении данных в документах, представленных
для получения разрешения НБМ

20. Если после даты получения разрешения НБМ возникли изменения /дополнения в представленных резидентом документах и /или были подписаны новые документы, которые изменяют данные относительно разрешенной валютной операции, резидент обязан в течение 10 рабочих дней от даты изменения /дополнения:
а) представить заявление о выдаче дополнения к разрешению НБМ (в соответствии с формуляром из приложения №4 к настоящему регламенту), приложив оригинал разрешения НБМ и соответствующие документы – в случае изменений и /или дополнений, которые влекут изменения данных в разрешении НБМ;
b) письменно уведомить Национальный банк Молдовы об осуществленных изменениях /дополнениях с приложением соответствующих документов – в случае изменений и /или дополнений других данных.

21. Заявление о выдаче дополнения к разрешению НБМ подписывается резидентом (уполномоченным лицом резидента). В случае, если в соответствии с действующим законодательством резидент имеет печать, упомянутая подпись должна быть заверена печатью.

22. В случае представления заявления о выдаче дополнения к разрешению НБМ применяются положения пунктов 12-16 настоящего регламента.

23. В результате одобрения изменений и /или дополнений Национальный банк Молдовы выдает дополнение к соответствующему разрешению, которое является составной частью разрешения НБМ.

24. На оборотной стороне разрешения НБМ ответственное лицо Национального банка Молдовы указывает порядковый номер и дату дополнения.

25. Выдача дополнения к разрешению НБМ осуществляется под роспись в регистре, упомянутом в пункте 8 настоящего регламента.

 

Глава III. Порядок осуществления платежей /переводов
в рамках разрешенных валютных операций

Часть 1. Общие положения

26. Настоящая  глава регламентирует особенности, относящиеся к осуществлению резидентами платежей и переводов в рамках разрешенных валютных операций, упомянутых в пункте 3 настоящего регламента, в частности требования к разрешениям НБМ, которые представляются поставщикам ПУР, и соответствующие действия поставщиков ПУР.
(Пкт.26 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт.27 и 28  исключены Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

29. Платежи /переводы, регламентированные настоящей главой, осуществляются согласно соответствующим положениям, касающимся платежей и переводов, Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций, а также в соответствии с положениями настоящей главы.
(Пкт. 29 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

291. Если разрешенные валютные операции осуществляются с использованием платежных инструментов (определенных так согласно Закону №114 от 18.05.2012 г.) и, в зависимости от специфики используемого платежного инструмента или в зависимости от способа его использования, на момент осуществления разрешенной валютной операции невозможно представление поставщику ПУР разрешения НБМ и обосновывающих документов, данный поставщик ПУР применяет свои внутренние правила. В данном случае поставщик ПУР должен иметь доказательства, что резидент, осуществляющий валютную операцию, имеет соответствующее разрешение НБМ и что платеж /перевод осуществляется согласно требованиям данного разрешения.
(Пкт. 291 внесен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

292. Внутренние правила, указанные в пункте 291, должны предусматривать действия /сроки /процедуры /способы проверки, которые должны быть предприняты /исполнены поставщиком ПУР и/или его клиентами для обеспечения соблюдения положений валютного законодательства, в том числе требований разрешений НБМ.
(Пкт. 292 внесен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

 

Часть 2. Требования к разрешениям НБМ, которые представляются
поставщикам ПУР, и соответствующие действия поставщиков ПУР
(название части 2 изменено Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г)

30. Разрешения НБМ, на основании которых осуществляются платежи /переводы в рамках разрешенных валютных операций, представляются поставщику ПУР в оригинале. В случае если Национальный банк Молдовы выдал дополнения к разрешению, то они представляются в оригинале вместе с разрешением НБМ.
(Пкт. 30 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

31. Разрешение НБМ представляется поставщику ПУР на момент осуществления платежа /перевода в рамках соответствующей валютной операции, за исключением случая, предусмотренного пунктом 291 настоящего регламента.
(Пкт. 31 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт.32 исключен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

33. Если в разрешении НБМ указана одна валюта (которая оговорена в обосновывающих документах), а платеж /перевод осуществляется в другой валюте, для определения эквивалента в другой валюте применяется валютный курс согласно положениям пункта 15 Регламента об условиях и порядке осуществления валютных операций.

34. Данные из обосновывающих документов, относящихся к разрешенной валютной операции, должны соответствовать данным из разрешения НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют). В случае несоответствия этих данных поставщику ПУР представляется дополнение к разрешению НБМ, которое должно содержать соответствующие изменения /дополнения.
(Пкт. 34 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт. 35 исключен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

36. Оригинал разрешения НБМ /дополнения к нему возвращается клиенту. Фотокопии этих документов, заверенные ответственным лицом поставщика ПУР, хранятся у поставщика ПУР в соответствии с внутренними правилами, установленными этим поставщиком ПУР в соответствии с законодательством Республики Молдова.
(Пкт. 36 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

37. Поставщики ПУР, через которых осуществляются платежи /переводы в рамках разрешенных валютных операций, обязаны проверить:
a) наличие в ходатайстве клиента номера и даты разрешения НБМ;
b) соответствие данных, указанных в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют), данным, указанным в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют);
c) соответствие данных, указанных в ходатайстве клиента, данным, указанным в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют) и в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют);
d) если сумма, указанная в ходатайстве клиента, не превышает сумму, указанную в разрешении НБМ (с учетом дополнений к нему, если они существуют) и в обосновывающих документах, относящихся к разрешенной валютной операции, (с учетом документов об изменении, если они существуют), - в случае, если согласно Регламенту об условиях и порядке осуществления валютных операций обосновывающий документ должен содержать данные о сумме платежа /перевода.
(Пкт. 37 изменен Пост. НБМ № 134 от 24.05.2017 г.)
(Пкт. 37 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт. 38 исключен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

 

Часть 3. Особенности осуществления поставщиками ПУР
платежей /переводов в рамках разрешенных валютных операций
(Название части 3 изменено Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г)

39. Поставщик ПУР, который осуществляет платеж /перевод в рамках собственной разрешенной валютной операции, должен иметь на момент осуществления соответствующего платежа /перевода оригинал разрешения НБМ и, в зависимости от случая, оригиналы дополнений к нему.
(Пкт. 39 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

40. В случае осуществления поставщиком ПУР собственной разрешенной валютной операции применяются, соответственно, положения пунктов 33, 34 и подпунктов b) – d) пункта 37 настоящего регламента.
(Пкт. 40 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

401. Оригиналы разрешений НБМ (в том числе дополнений к ним, если они существуют) хранятся у поставщика ПУР в соответствии с внутренними правилами, установленными этим поставщиком ПУР в соответствии с законодательством Республики Молдова.
(Пкт. 401 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

402. В случае осуществления поставщиком ПУР собственной разрешенной валютной операции через свой счет, открытый у другого поставщика ПУР, разрешение НБМ должно быть представлено поставщику ПУР, в котором открыт счет. В этом случае применяются соответственно положения пунктов 30-37 настоящего регламента.
(Пкт. 402 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

(Глава III в редакции Пост. НБМ №9 от 28.01.2010)

 

Глава IV. Представление в Национальный банк Молдовы
отчетности о разрешенных валютных операциях

41. Резидент, получивший разрешение НБМ, обязан представлять  в Национальный банк Молдовы отчетность о разрешенной валютной операции путем представления Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции (далее - отчет), составленного в соответствии с формуляром и порядком его заполнения, указанными в приложении №5 к настоящему регламенту.

42. Представление отчетности по разрешенным валютным операциям осуществляется следующим образом:
а) если операции, по которым должна представляться отчетность, осуществляются  ежемесячно, то отчет представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
b) если операции, по которым должна представляться отчетность, осуществляются  с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, то отчет представляется не позднее 15 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции.

43. В зависимости от специфики разрешенной валютной операции и требований, предусмотренных в разрешении на осуществление валютной операции, Национальный банк Молдовы также может предусмотреть в выданном разрешении представление резидентом в рамках отчета информации, содержание которой устанавливается в зависимости от специфики разрешенной валютной операции. Соответствующая информация является составной частью отчета.

44. К отчету резидент обязан приложить фотокопии следующих документов, которые остаются в Национальном банке Молдовы:
а) документов (например, платежное поручение), подтверждающих операции, отраженные в стандартизированной части данного отчета;
b) банковских документов, контрактов и /или других документов, подтверждающих данные, отраженные в информации, упомянутой в пункте 43 настоящего регламента (прилагается, если представление этой информации предусмотрено в разрешении НБМ).

45. Соответствие фотокопий документов, упомянутых в пункте 44 настоящего регламента, их оригиналам заверяется резидентом. Заверение осуществляется посредством записи на фотокопии документа текста «Заявляю под собственную ответственность, что копия соответствует оригиналу.».
В случае юридического лица-резидента соответствующая запись заверяется подписью управляющего (уполномоченного им лица). В случае физического лица-резидента, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица соответствующая запись заверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент имеет печать, упомянутая подпись должна быть заверена печатью.

 

Приложения.ПДФ       Приложения.ДОК

Подписка на рассылку новостей
CAPTCHA
Вопрос для проверки того что Вы являетесь человеком (с целью предотвращения автоматического спам ввода).