• Дни и часы приема граждан руководством Национального Банка.

  • Сержиу Чокля, Президент Национального банка

    Первый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 606;

  • Ион Стурзу, Вице-президент Национального банка

    Четвертый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 607.

Пожалуйста, внимательно прочитайте требования о приеме и рассмотрение петиции в адрес Национального банка

Подробнее

 

Main navigation BNM

Развернуть Скрывать
05.07.2013

Регламент № 23/09-01 лицензирования банков, утвержденный АС НБМ, протокол № 37 от 15.08.1996 г.

Перевод

Publicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.59-60/74 din 12.09.1996

Утвержден
Решением Административного совета
Национального банка Молдовы
№. 37 от 15.08.1996 г.

РЕГЛАМЕНТ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ БАНКОВ №23/09-01

Изменено и дополнено:

ПАС НБМ № ПАС НБМ № 37”b”/09-01 от 15.11.1996, MO al R. Moldova № 77 от 28.11.1996
ПАС НБМ № 80 от 09.04.1998, MO al R. Moldova № 49 от 28.05.1998
ПАС НБМ № 368 от 04.12.1998, MO al R. Moldova № 7-9 от 28.01.1999
ПАС НБМ № 32 от 15.02.1999, MO al R. Moldova № 19-21 от 25.02.1999
ПАС НБМ № 183 от 16.07.1999, MO al R. Moldova № 83-86 от 05.08.1999
ПАС НБМ № 254 от 30.09.1999, MO al R. Moldova № 112-114 от 14.10.1999
ПАС НБМ № 359 от 30.11.2000, MO al R. Moldova № 152-153 от 07.12.2000
ПАС НБМ № 247 от 27.09.2001, MO al R. Moldova № 120 от 02.10.2001
ПАС НБМ № 5 от 10.01.2002, MO al R. Moldova № 11-12 от 17.01.2002
ПАС НБМ № 110 от 16.05.2002, MO al R. Moldova № 66-68 от 23.05.2002
ПАС НБМ № 276 от 13.11.2003, MO al R. Moldova № 229-233 от 21.11.2003
ПАС НБМ № 204 от 30.06.2005, MO al R. Moldova № 98-100 от 22.07.2005
ПАС НБМ № 13 от 12.01.2006, MO al R. Moldova № 21-24 от 03.02.2006
ПАС НБМ № 35 от 15.02.2007, MO al R. Moldova № 25-28 от 23.02.2007
ПАС НБМ № 171 от 11.09.2008, MO al R. Moldova № 180-181 от 3.10.2008
ПАС НБМ № 194 от 09.10.2008, MO al R. Moldova № 204-205 от 14.11.2008
ПАС НБМ № 57 от 26.03.2010, MO al R. Moldova № 68-69 от 07.05.2010
ПАС НБМ № 91 от 12.04.2012, MO al R. Moldova № 99-102 от 25.05.2012
ПАС НБМ № 107 от 30.05.2013, MO al R. Moldova № 141-144 от 05.07.2013

I. ОСНОВАНИЕ И ПРИМЕНЕНИЕ

Национальный банк Молдовы имеет исключительное право на выдачу банкам лицензий в соответствии со статьями 5, 11 и 44 Закона о Национальном банке Молдовы и статьей 4 Закона о финансовых учреждениях. Ни одно лицо не имеет права заниматься видами финансовой деятельности, перечисленными в статье 26 Закона о финансовых учреждениях, без лицензии Национального банка Молдовы.
Иностранный банк, желающий открыть отделение на территории Республики Молдова, должен получить лицензию Национального банка Молдовы.
В дальнейшем ссылка на "банк" будет включать также и отделения банков.

 

II. ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Банк может осуществлять, в рамках выданной лицензии финансовую деятельность, разрешенную банку согласно ст. 26 Закона о финансовых учреждениях. Банк не вправе осуществлять финансовую деятельность непредусмотренную лицензией.
Согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях банк может осуществлять виды деятельности или услуги при условии, что они относятся к финансовой сфере и для которых обязаны иметь разрешение Национального банка Молдовы, выданное на условиях главы VII4 настоящего регламента.
(Глава II дополненa Пост.НБМ № 107 от 30.05.2013)
(Глава II изменена Пост.НБМ № 171 от 11.09.2008)

 

III. ТРЕБОВАНИЯ К ВЕЛИЧИНЕ МИНИМАЛЬНО НЕОБХОДИМОГО КАПИТАЛА

Величина минимально капитала устанавливается для капитала I-го уровня в размере 200 млн.леев.
Метод расчета капитала I уровня содержится в приложении N4 к данному регламенту.
Плата за акции может быть внесена только денежными средствами. Имущественные взносы и другие неденежные взносы не могут использоваться для покупки акций банка.
(Глава III изменена Пост.НБМ № 57 от 26.03.2010)
(Глава III изменена Пост.НБМ № 171 от 11.09.2008)
(Глава III изменена Пост.НБМ № 276 от 13.11.2003)
(Глава III изменена Пост.НБМ № 110 от 16.05.2002)
(Глава III изменена Пост.НБМ № 183 от 16.07.1999)
(Глава III изменена Пост.НБМ № 368 от 04.12.1998)
(Глава III изменена Пост.НБМ № 51 от 15.11.1996)

 

IV. СОЗДАНИЕ БАНКОВ

Банки создаются в форме акционерного общества в соответствии с законодательством об акционерных обществах.
(Глава IV изменена Пост.НБМ № 171 от 11.09.2008)
(Глава IV в редакции Пост.НБМ № 13 от 12.01.2006)
(Глава IV изменена Пост.НБМ № 5 от 10.01.2002)

 

V. РУКОВОДИТЕЛИ

Совет банка должен соответствовать требованиям, предусмотренным статьями 18 и 19 Закона о финансовых учреждениях.
Все руководители должны соответствовать требованиям, предъявленным Национальным банком, путем регламентирования требований к руководителям банка.
(Глава V изменена Пост.НБМ № 107 от 30.05.2013)
(Глава V изменена Пост.НБМ №80 от 09.04.1998)

 

VI. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ

А. Письменное заявление на получение лицензии на осуществление финансовой деятельности, составленное в соответствии с требованиями, содержащимися в приложениях данного регламента, подается учредителями банка на имя президента Национального банка Молдовы. К заявлению должен прилагаться пакет документов, перечисленных в приложениях.

B. Как только полный пакет документов будет представлен в соответствии с требованиями соответствующего приложения данного регламента, ходатайствующее лицо будет уведомлен об этом в письменной форме. Тогда же заявление будет зарегистрировано и принято Национальным банком к рассмотрению.

C. Национальный банк имеет право требовать представления дополнительных сведений в случае, если информация, представленная согласно подпункту A настоящей главы, недостаточна для принятия решения по заявлению на получение лицензии.
(Глава VI изменена Пост.НБМ N 171 от 11.09.2008)
(Глава VI изменена Пост.НБМ N 204 от 30.06.2005)

 

VII. РЕШЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ

А. В трехмесячный срок со дня регистрации заявления Национальный банк дает предварительное согласие или отклоняет заявление и в письменном виде уведомляет ходатайствующего лица о своем решении.

B. Отказ в выдаче лицензии.
Решение об отказе в выдаче лицензии должно содержать объяснение причин отклонения заявления в соответствии со статьей 7 Закона о финансовых учреждениях. Причинами отклонения заявления могут быть также представление Национальному банку недостаточных сведений для принятия решения о выдаче лицензии и/или представление недостоверных сведений в заявлении на получение лицензии.
Национальный банк не выдает лицензию в случае, если капитал создаваемого банка не соответствует сумме минимального капитала и расходов, требуемых для создания банка. Расходы, связанные с созданием банка, осуществляются в пределах, предусмотренных бизнес-планом, разработанным в соответствии с п.12 приложения 1 настоящего регламента.

C. Предварительное согласие.
1. Национальный банк дает предварительное согласие на выдачу лицензии если он установит, что были выполнены требования, содержащиеся в разделе 2 статьи 7 Закона о финансовых учреждениях, касающиеся банков, и требования, содержащиеся в разделе 6 статьи 7 Закона о финансовых учреждениях, касающиеся отделений иностранного банка.
2. В предварительном согласии на выдачу лицензии Национальный банк устанавливает требования, предусмотренные в разделе 3 статьи 7 Закона о финансовых учреждениях, которые ходатайствующее лицо должен выполнить для получения лицензии.
3. Ходатайствующее лицо обязан в течение одного года выполнить требования Национального банка, указанные в пункте C.2 раздела VII. В противном случае предварительное согласие на выдачу лицензии аннулируется.

D. Выдача лицензии.
1. Ходатайствующее лицо должен представить в письменном виде подтверждение того, что перечисленные требования Национального банка, расчет совокупного нормативного капитала, составленный в соответствии с приложением N4, на последнее отчетное число месяца выполнены и решение о регистрации, выданная Государственной регистрационной палатой. После того, как Национальный банк удостоверится в том, что его требования выполнены, выдает лицензию в течение одного месяца а также письменное разрешение на владение существенной долей акционерами, которые ходатайствовали о ней.
2. Национальный банк, в срок не более трех рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии, уведомляет письменно заявителя о данном факте и о необходимости внесения сбора за выдачу лицензии установленного Законом о финансовых учреждениях. Лицензия подписывается в течение трех рабочих дней со дня получения документа, подтверждающего внесение сбора за выдачу лицензии, и вручается, под роспись, уполномоченному лицу банка.
Банк вправе осуществлять финансовую деятельность, предусмотренную лицензией, со дня ее подписания.
В случае принятия решения о замене лицензии, которой банк владеет, другой лицензией, которая уменьшает число разрешенных видов деятельности, банк со дня принятия соответствующего решения теряет право на осуществление видов деятельности, предусмотренных замененной лицензией, которые не предусмотрены лицензией, которая будет выдана.
Приложение к лицензии является ее составной частью и содержит все условия лицензирования, а также прямо указанные виды деятельности и/или услуги, намеченные для осуществления согласно части (1) ст. 26 Закона о финансовых учреждениях.
(Глава VII дополнена Пост.НБМ № 107 от 30.05.2013)
(Глава VII изменена Пост.НБМ №171 от 11.09.2008)
(Глава VII изменена Пост.НБМ № 35 от 15.02.2007)
(Глава VII изменена Реш.НБМ N 110 от 16.05.2002)
(Глава VII дополнена Реш.НБМ N 5 от 10.01.2002)
(Глава VII изменена Реш.НБМ N 247 от 27.09.2001)
(Глава VII изменена Реш.НБМ N 32 от 15.02.1999)
(Глава VII изменена Реш.НБМ N 80 от 09.04.1998)

 

VII1. ВЫДАЧА ЗАВЕРЕННОЙ КОПИИ ЛИЦЕНЗИИ БАНКА

A. Банку, для каждого его филиала/представительства, выдаются заверенные Национальным банком Молдовы копии лицензии банка.

B. Банк, после получения предварительного разрешения Национального банка Молдовы, согласно ст. 13 (4) Закона о финансовых учреждениях и регистрации филиала/представительства в Государственной регистрационной палате, в 10-дневный срок обращается в Национальный банк Молдовы с заявлением на получение заверенной копии лицензии, к которой прилагается: заверенная банком копия регламента филиала/представительства, зарегистрированного в Государственной регистрационной палате; документ, подтверждающий уплату соответствующего сбора согласно Закону о финансовых учреждениях.

C. После подачи заявления, в условиях предусмотренных в пункте B., банк представляет в Национальный банк Молдовы лицензию в оригинале для осуществления фотокопий. Национальный банк Молдовы делает фотокопии в тот же день.

D. Заверенная копия лицензии составляется и выдается в срок 5 рабочих дней со дня представления в Национальный банк Молдовы лицензии в оригинале.

E. Представление в Национальный банк Молдовы и возврат лицензии в оригинале, а также получение от Национального банка Молдовы заверенных копий лицензии, осуществляется посредством уполномоченного банком лицом, под подпись.

F. Заверенная копия лицензии банка должна соответствовать следующим требованиям:
- первая страница в правой части наверху должна содержать надпись


- проставление на данной надписи подписи в оригинале вице-президента Национального банка Молдовы и даты;
-наложение на надпись и подпись гербовой печати Национального банка Молдовы;
- страницы прошиваются, с проставлением на последней странице подписи начальника отдела секретариат Национального банка Молдовы и печати секретариата Национального банка Молдовы.
(Глава VII1изменена Пост.НБМ № 107 от 30.05.2013)

 

VII2.ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ БАНКА/ ЗАВЕРЕННОЙ КОПИИ ЛИЦЕНЗИИ БАНКА

A. Основанием для переоформления лицензии/заверенной копии лицензии является изменение названия и/или местонахождения банка/филиала/представительства и изменения других данных содержащихся в лицензии/заверенной копии лицензии.

B. Для переоформления лицензии/заверенной копии лицензии банк, после получения письменного согласия Национального банка Молдовы, согласно ст. 17 (1) Закона о финансовых учреждениях и регистрации изменений в Государственной регистрационной палате, ведущих к изменению данных содержащихся в лицензии/заверенной копии лицензии, в 10-дневный срок обращается в Национальный банк Молдовы с заявлением на переоформление лицензии/заверенной копии лицензии, к которому прилагается: заверенная банком копия решения о регистрации; заверенная банком копия решения о соответствующих изменениях; документ, подтверждающий уплату соответствующего сбора согласно Закону о финансовых учреждениях.
В случае переоформления лицензии, если банк имеет открытые филиалы/представительства, в поданном заявлении, банк ходатайствует и о выдаче для каждого филиала/представительства банка заверенной копии переоформленной лицензии, с приложением списка филиалов/представительств банка и с указанием их названия и местонахождения, а также документа подтверждающего уплату соответствующего сбора согласно Закону о финансовых учреждениях.

C. В случае переоформления заверенной копии лицензии, после подачи заявления, в условиях предусмотренных в пункте B, в Национальный банк Молдовы представляется лицензия в оригинале для осуществления фотокопий. Национальный банк Молдовы делает фотокопии в тот же день.

D. Переоформленная лицензия/заверенные копии переоформленной лицензии для каждого филиала/представительства банка выдается в срок 5 рабочих дней со дня получения заявления на переоформление лицензии/заверенной копии лицензии. Переоформленная и заверенная копия лицензии выдается в срок 5 рабочих дней со дня представления в Национальный банк Молдовы лицензии в оригинале.

E. Представление в Национальный банк Молдовы и возврат лицензии в оригинале, а также получение от Национального банка Молдовы переоформленной лицензии в оригинале и заверенных копий соответствующей лицензии или переоформленных и заверенных копий лицензии для филиала/представительства банка осуществляется через уполномоченное банком лицо под подпись.

F. На день выдачи переоформленной лицензии/переоформленной и заверенной копии лицензии, лицензия/заверенная копия лицензии банка считается недействительной.
(Глава VII2 изменена Пост.НБМ № 107 от 30.05.2013)

 

VII3.ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ/ЗАВЕРЕННОЙ КОПИИ ЛИЦЕНЗИИ БАНКА

A. Основанием для выдачи дубликата лицензии/заверенной копии лицензии является их потеря или повреждение.
В случае потери или повреждения лицензии, Национальный банк Молдовы выдает новую лицензию с надписью "Дубликат".

B. Для получения дубликата лицензии/заверенной копии лицензии, в случае их потери или повреждения, банк, в срок 15 рабочих дней, обращается в Национальный банк Молдовы с заявлением на получение дубликата лицензии/заверенной копии лицензии, к которому прилагает документ подтверждающий уплату соответствующего сбора согласно Закону о финансовых учреждениях.
В случае выдачи дубликата лицензии, если банк имеет открытых филиалов/представительств, в данном заявлении указывается просьба о выдаче заверенных копий дубликата лицензии и для каждого филиала/представительства банка с приложением списка филиалов/представительств банка и с указанием их названия и местонахождения, а также документа, подтверждающего уплату соответствующего сбора согласно Закону о финансовых учреждениях.

C. В случае выдачи дубликата заверенной копии лицензии, после представления в Национальный банк Молдовы документа подтверждающего уплату соответствующего сбора, в Национальный банк представляется лицензия в оригинале для осуществления фотокопий. Национальный банк Молдовы делает фотокопии в тот же день.

D. Дубликат лицензии выдается в срок 3 рабочих дней со дня подачи заявления на получение дубликата лицензии, а заверенная копия дубликата лицензии для каждого филиала/представительства банка выдается в срок 5 рабочих дней со дня подачи заявления на получение заверенной копии дубликата лицензии. Дубликат заверенной копии лицензии для филиала/представительства банка выдается в срок 3 рабочих дней со дня представления в Национальный банк Молдовы лицензии в оригинале.

E. Представление в Национальный банк Молдовы и возврат лицензии в оригинале, а также получение от Национального банка Молдовы дубликата лицензии и ее заверенных копий или дубликата заверенной копии лицензии осуществляется посредством уполномоченного банком лицом, под подпись.

F. На день выдачи дубликата лицензии/заверенной копии лицензии, потерянная или поврежденная лицензия/заверенная копия лицензии, считается недействительной.
(Глава VIII1, VIII2 и VIII3 внесены Пост. НБМ №171 от 11.09.2008)

 

VII 4. ВЫДАЧА РАЗРЕШЕНИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ УСЛУГИ СОГЛАСНО ПУНКТУ n) ЧАСТИ (1) СТ.26 зАКОНА О ФИНАНСОВЫХ УЧРЕЖДЕНИЯХ

A. Основанием для выдачи разрешения на осуществление деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях является расширение видов деятельности осуществляемых банком, относящихся к финансовой сфере, иных, чем предусмотренных в пунктах а)-m) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях.

B. Виды деятельности или услуги, относящиеся к финансовой сфере, считаются виды деятельности или услуги, осуществляемые на рынке, который регулируется и по которому осуществляется надзор Национальной комиссией по финансовому рынку.

C. Банк может осуществлять виды деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях только после получения разрешения Национального банка, регистрации в Государственной регистрационной палате изменений и дополнений в Устав банка, переоформления лицензии банка/заверенной копии лицензии банка.

D. Для получения разрешения на осуществление деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях, банк подает заявление в Национальный банк, в котором прямо указывается деятельность или услуга, намеченная для осуществления. Заявление составляется на государственном языке и подписывается председателем совета банка. К заявлению прилагаются следующие документы, составленные на государственном языке:
1. Выписка из протокола общего собрания акционеров или совета, на котором было принято решение об осуществлении деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст. 26 Закона о финансовых учреждениях, с прямым указанием деятельности или услуги, намеченных для осуществления.
2. Экономическое обоснование, фундаментирующее способность банка осуществлять виды деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях, содержащее, как минимум следующую информацию и данные:
a) описание клиентов и сегмента рынка, которым адресована новая деятельность или услуга;
b) описание предлагаемой деятельности или услуги и политики цены/расценок по ним;
c) объем деятельности или услуги и их рыночные доли на следующие 3 года деятельности;
d) планируемая инвестиция в связи с созданием технической поддержки и необходимого персонала для осуществления деятельности или услуги;
e) описание уровня адекватности информационной системы специфике осуществляемой деятельности или услуги и уровень использования дополнительных информационных программ;
f) влияние деятельности или услуги на балансовые счета и счета прибыли или убытка на следующий год;
g) раскрытие процесса идентификации, администрирования, отслеживания и отчета рисков касающихся деятельности или услуги.
3. Определение действующих нормативных требований, которые регулируют деятельность или услугу, намеченную для осуществления.

E. Национальный банк вправе требовать представление дополнительных документов и информации, в случае когда документы и информация, представленные согласно пункту. D настоящей главы недостаточны для принятия решения о выдаче разрешения.

F. В течении 30 рабочих дней с даты получения документов и полных данных согласно пункту D настоящей главы, Национальный банк выдает разрешение на осуществление деятельности или услуги, согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях, или отклоняет заявление, письменно доводя до сведения банка о своем решении, с указанием причин отклонения.

G. Если Национальный банк считает, что необходимо дополнительное изучение для принятия решения о выдачи разрешения для осуществления деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях, срок, установленный пунктом F, может быть продлен не более чем на 30 рабочих дней, с уведомлением банка.

H. Основанием для отклонения заявления на получение разрешения на осуществление деятельности или услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях является:
a) несоответствие деятельности или услуги, намеченной для осуществления финансовой сфере, согласно пункту B настоящей главы;
b) непредставление документов и сведений, предусмотренных пунктам D, E настоящей главы и/или предоставление неполных, противоречивых, недостоверных или недостаточных документов и сведений;
c) случай, когда результаты рассмотрения заявления не позволяют Национальному банку полностью удостовериться, что банк будет соблюдать условия Закона о финансовых учреждениях или его финансовое положение будет удовлетворительным.

I. Решение об утверждении изменений и дополнений к Уставу банка не может быть выдано раннее разрешения Национального банка, согласно пунктам F, G настоящей главы.

J. Изменения и дополнения к Уставу банка должны прямо предусматривать виды деятельности или услугу, намеченную для осуществления банком, и будут рассматриваться на условиях приложения № 5 настоящего регламента.

K. После регистрации изменений и дополнений в Уставе банка в Государственной регистрационной палате, которые будут прямо предусматривать виды деятельности или услугу, намеченную банком для осуществления согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях, относительно которой банк соблюдает разрешением Национального банка, банк переоформляет лицензию/заверяет копию лицензии банка в соответствии с главой VII2 настоящего регламента.

L. Банк уведомляет Национальный банк о начале осуществления деятельности и услуги согласно пункту n) части (1) ст.26 Закона о финансовых учреждениях в течение 5 дней с даты начала ее осуществления. Уведомление должно сопровождаться внутренними регламентированиями, относящиеся к соответствующей деятельности или услуге.
(Глава VIII4 внесенa Пост. НБМ №107 от 30.05.2013)

 

VIII. РЕГИСТР БАНКОВ

А. Национальный банк Молдовы ведет регистр лицензированных банков. Когда Национальный банк выдает банку лицензию, банк вносится в регистр. В регистр заносятся наименование и местонахождение центрального офиса банка и его филиалов и представительств. К регистру прилагаются заверенные копии следующих документов:
1. Протокол учредительного собрания о создании банка.
2. Зарегистрированный устав банка и все дополнения и изменения.
(Пкт.2 изменен Реш.НБМ N 194 от 09.10.2008)
(Пкт.A изменен Реш. НБМ N 91 от 12.04.2012)
3. Внутренние положения банка.
4. Список лиц банка, уполномоченных действовать от имени банка, документ, подтверждающий пределы их полномочий, и нотариально заверенные образцы их подписей.
5. Свидетельство о регистрации, выданное Государственной регистрационной палатой.
(Пкт.А изменен Реш.НБМ N 110 от 16.05.2002)
(Пкт.А изменен Реш.НБМ N 5 от 10.01.2002)
(Пкт.А изменен Реш.НБМ N 247 от 27.09.2001)

B. Банки, лицензии которых были отозваны, исключаются из регистра, в котором производится соответствующая запись.

C. В случае, если в документах, указанных в пункте А, были осуществлены изменения, копии этих документов, заверенные банком, представляются Национальному банку в десятидневный срок.
(Пкт.С введен Реш.НБМ N 110 от 16.05.2002)
(Пкт.C изменен Реш.НБМ N 91 от 12.04.2012)

D. Банк представит Национальному банку информацию о созыве общего собрания акционеров сопроводительным письмом, которое будет содержать следующее:
a) выписку из решения органа управления, принявшего решение о созыве общего собрания или иных лиц, созвавших общее собрание в соответствии с действующим законодательством. Выписка должна содержать данные, предусмотренные в пунктах a)–g) части (8) статьи 53 Закона об акционерных обществах № 1134-XIII от 02.04.1997;
b) копию издания, в котором было размещено объявление о проведении общего собрания акционеров, за исключением случая, предусмотренного в части (7) статьи 59 Закона об акционерных обществах.
Информация будет представлена: в случае очередного годового общего собрания – не позднее 25 дней до проведения генерального собрания акционеров, в случае внеочередного общего собрания – не позднее 12 дней до его проведения, а в случае повторного общего собрания – не позднее 10 дней до проведения собрания.
В случае, когда общее собрание проводится в условиях, предусмотренных в части (7) статьи 59 Закона об акционерных обществах, информация будет представлена в течение 3 дней после принятия данного решения, но не позднее 3 дней до проведения общего собрания акционеров.
В течение 20 дней после окончания общего собрания акционеров банк представит Национальному банку сопроводительным письмом заверенную банком копию протокола общего собрания акционеров (без приложений) и издание, в котором было размещено решение общего собрания акционеров.
Национальный банк вправе запросить частичную или полную информацию согласно приложениям протокола общего собрания акционеров.
(Пкт.D дополнен Пост.НБМ N 91 от 12.04.2012)

 

IX. ТРЕБОВАНИЯ

Не может получить разрешение на владение существенной долей в капитале банка юридическое лицо, которое было сформировано исключительно в целях владения существенной долей в капитале банка или которое не было вовлечено в экономическую, финансовую и иную деятельность в течение как минимум трех лет до подачи заявления на владение существенной долей в капитале банка.
Сумма всех долей участия в капитале банка, прямые или косвенные собственники которых являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группами совместно действующих лиц, имеющими в своем составе лицо из указанных стран и/или зон, не должна превышать величину существенной доли.
(Глава IX дополнена Пост.НБМ N 13 от 12.01.2006)
(Глава IX введена Реш.НБМ N80 от 09.04.1998)

 

X. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

А. Настоящий регламент вступает в силу со дня опубликования в Официальном Мониторе Республики Молдова.

B. Настоящим регламентом отменяются:
1. "Правила о порядке открытия и прекращения деятельности коммерческих банков" (протокол N42 от 5 ноября 1993 г.).
2. Приложения, изменения и дополнения к "Правилам о порядке открытия и прекращения деятельности коммерческих банков":
а. изменения от 23 ноября 1994 г., протокол N52;
b. изменения и дополнения от 17 марта 1995 г., протокол N9;
c. изменения от 27 июня 1995 г., протокол N19;
d. изменения от 8 сентября 1995 г., протокол N25;
e. приложение от 10 ноября 1995 г., протокол N31;
f. изменения от 8 мая 1996 г., протокол N22.

 

XI. ПРИЛОЖЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ

Приложение №1: Требования к заявлению на получение банковской лицензии на осуществление финансовой деятельности
Приложение №3: Требования к заявлению на получение банковской лицензии на осуществление финансовой деятельности для отделений иностранных банков.
Приложение №4: Расчет совокупного нормативного капитала.
Приложение №5: Требования к уставу банка.
(Глава XI изменена Пост. НБМ №171 от 11.09.2008)
(Глава XI изменена Пост. НБМ №110 от16.05.2002)
(Глава XI изменена Пост. НБМ №80 от 9.04.1998)

Подписка на рассылку новостей
CAPTCHA
Вопрос для проверки того что Вы являетесь человеком (с целью предотвращения автоматического спам ввода).