• Дни и часы приема граждан руководством Национального Банка.

  • Сержиу Чокля, Президент Национального банка

    Первый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 606;

  • Ион Стурзу, Вице-президент Национального банка

    Четвертый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 607.

Пожалуйста, внимательно прочитайте требования о приеме и рассмотрение петиции в адрес Национального банка

Подробнее

 

Main navigation BNM

Развернуть Скрывать
03.05.2017

Инструкция об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, утвержденная ПАС НБМ №11 от 22.01.2009

Перевод

Опубликовано в Monitorul Oficial al Republicii Moldova №47-48 от 03.03.2009 г., ст.1781

Зарегистрировано
министр юстиции
Виталие ПЫРЛОГ
№  654 от 21 февраля 2009 г.

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ СОВЕТ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ №11
от 22 января 2009 г.

Об утверждении Инструкции об отчетности лицензированных банков
по некоторым валютным операциям

На основании статей 11, 51 и 52 Закона о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., №56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, статьи 67 Закона о валютном регулировании №62-ХVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., №127-130, ст.496) Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить  Инструкцию об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям (прилагается).

2. Признать утратившими силу:
а) с 21 марта 2009 г. – Инструкцию о годовых отчетах по некоторым операциям банков в валюте, утвержденную решением Административного совета Национального банка Молдовы №269 от 14 октября 1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., №116-117 ст.203), с последующими изменениями и дополнениями;
b) с 11 марта 2009 г. - Инструкцию о порядке составления отчета об операциях по покупке/продаже валюты, осуществленных лицензированным банком Республики Молдова на валютном рынке, и остатках на счетах клиентов банка в иностранной валюте, утвержденную решением Административного совета Национального банка Молдовы №157 от 25 декабря 1997 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., №36-38,ст.122), с последующими изменениями и дополнениями.

3. Последняя отчетность в соответствии с положениями инструкций, указанных в пункте 2 настоящего постановления, должна быть представлена следующим образом:
а) в случае отчетов, регламентируемых инструкцией, указанной в подпункте а) пункта 2 настоящего постановления, – отчеты за 2008 г. представляются до 1 февраля 2009 г.;
b) в случае отчета, регламентируемого инструкцией, указанной в подпункте b) пункта 2 настоящего постановления, – отчет за февраль 2009 г. представляется до 10 марта 2009 г.

4. Коммерческие банки должны представить дополнительно в Национальный банк Молдовы до 20 марта 2009 г. отчеты за январь и февраль 2009 г. в соответствии с формулярами и порядком их заполнения, установленными инструкцией, указанной в подпункте а) пункта 2 настоящего постановления (за исключением Отчета о гарантиях в валюте, полученных и выданных банком), отчетным периодом является соответствующий отчетный месяц.

5. Первая отчетность в соответствии с положениями инструкции, указанной в пункте 1 настоящего постановления,  должна быть представлена:
а) по месячным отчетам - за отчетный период  март 2009 г.;
b) по квартальному отчету - за отчетный период I квартал 2009 г.

 

Председатель
Административного совета

Леонид Талмач

 

 

Утверждена
Постановлением Административного совета
Национального банка Молдовы
№11 от 22 января 2009 г.

ИНСТРУКЦИЯ
об отчетности лицензированных банков
по некоторым валютным операциям

Изменено и дополнено:

ПАС НБМ № 231 от 15.10.2009 г., MO al R. Moldova № 180 от 08.12.2009 г., ст.817
ПАС НБМ № 257 от 17.11.2011 г., MO al R. Moldova № 227-232 от 23.12.2011 г., ст.2101
ПАС НБМ № 214 от 20.09.2012 г., MO al R. Moldova № 222-227 от 26.10.2012 г., ст.1275
ПАС НБМ № 19 от 31.01.2013 г., MO al R. Moldova № 42-47 от 01.03.2013 г., ст. 248
ПАС НБМ № 168 от 19.08.2013 г., MO al R. Moldova № 213-215 от 27.09.2013 г., ст. 1464
ПАС НБМ № 5 от 23.01.2014 г., MO al R. Moldova № 60-65 от 14.03.2014 г., ст.349
ПАС НБМ № 179 от 18.09.2014 г., MO al R. Moldova № 319-324 от 24.10.2014 г., ст.1505
ПАС НБМ № 260 от 04.12.2014 г., MO al R. Moldova № 372-384 от 19.12.2014 г., ст.1894
ПАС НБМ № 87 от 05.11.2015 г., MO al R. Moldova № 340-346 от 18.12.2015 г., ст.2638
ПИК НБМ №47 от 02.03.2016 г., MO al R. Moldova №59-67 от 18.03.2016 г., ст.433
ПИК НБМ №297 от 27.10.2016 г., MO al R. Moldova №388-398 от 11.11.2016 г., ст.1943
ПИК НБМ №305 от 10.11.2016 г., MO al R. Moldova №416-422 от 02.12.2016 г., ст.2073
ПИК НБМ №89 от 06.04.2017 г., MO al R. Moldova №134-143 от 28.04.2017 г., ст.840

(Преамбула исключена Пост. НБМ № 257 от 17.11.2011 г.)


Глава I.
Общие положения

1. В Инструкции об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям (далее - инструкция) используются понятия, определенные Законом о валютном регулировании №62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., №127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями (далее - Закон №62-XVI от 21.03.2008 г.). Также в целях настоящей инструкции используются следующие понятия:
а) валютные займы и кредиты – займы и кредиты в иностранной валюте между резидентами, в иностранной валюте и в молдавских леях между нерезидентами и резидентами, а также займы и кредиты, привязанные к курсу иностранной валюты;
b) займы и кредиты, привязанные к курсу иностранной валюты, – займы полученные / кредиты выданные в молдавских леях, остатки которых в соответствии с условиями кредитного договора изменяются в зависимости от эволюции курса молдавского лея по отношению к иностранной валюте, к которой сделана привязка;
(Пкт.1 изменен Пост. НБМ № 5 от 23.01.2014 г.)
(Пкт.1 изменен Пост. НБМ № 257 от 17.11.2011 г.)

2. В целях настоящей инструкции к юридическим лицам относятся и лица, указанные в  подпунктах b), d) - g)  пункта 9) и подпунктах b), d) – i) пункта 10)  статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.
(Пкт.2 изменен Пост. НБМ № 257 от 17.11.2011 г.)

3. Настоящая инструкция регламентирует порядок составления и представления в Национальный банк Молдовы следующих отчетов, отражающих некоторые валютные операции, осуществленные лицензированным банком, в том числе по поручению клиентов:

(Подпкт.а) исключен Пост. НБМ № 257 от 17.11.2011 г.)

b) отчет „Операции по покупке и продаже иностранной валюты, осуществленные лицензированным банком” (приложение №2);
с) отчет «Валютные займы и кредиты лицензированного банка» (приложение №3);

(Подпкт.d) исключен Пост. НБМ № 19  от 31.01.2013 г.)
(Подпкт.e) исключен Пост. НБМ № 5  от 23.01.2014 г.)

f) отчёт „Операции лицензированного банка с наличной иностранной валютой и с дорожными чеками в иностранной валюте” (приложение  №6);
g) отчет «Полученные лицензированным банком займы/кредиты, относящиеся к прямым инвестициям в Республику Молдова» (приложение №7);
h) отчет „Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, полученных лицензированным банком” (приложение №8);
i) отчет «Иностранные ценные бумаги лицензированного банка» (приложение №9);

(Подпкт. j) исключен Пост.НБМ №47 от 02.03.2016 г.)

k) отчет „Средние курсы покупки и продажи основных иностранных валют, касающиеся деятельности лицензированного банка по наличному валютному обмену с физическими лицами” (приложение №11);
l)  отчет «Наличная валюта, импортированная в Республику Молдова /экспортированная из Республики Молдова банками (Приложение № 12).
(Пкт.3 изменен Пост.НБМ №89 от 06.04.2017 г.)
(Пкт.3 изменен Пост.НБМ №297 от 27.10.2016 г.)
(Пкт.3 изменен Пост.НБМ №47 от 02.03.2016 г.)
(Пкт.3 дополнен Пост.НБМ №87 от 05.11.2015 г.)
(Пкт.3 изменен Пост.НБМ №179 от 18.09.2014 г.)
(Пкт.3 изменен Пост.НБМ №168 от 19.08.2013 г.)
(Пкт.3 изменен Пост.НБМ №214 от 20.09.2012 г.)
(Пкт.3 дополнен Пост.НБМ №231 от 15.10.2009 г.)

4. Отчеты составляются лицензированными банками и представляются в Национальный банк Молдовы в целях анализа ситуации на валютном рынке Республики Молдова, а также оценки потенциальных рисков, связанных с движением капитала. Также отчеты используются в целях надзора подверженности лицензированных банков контрагентному риску, связанному со средствами, инвестированными банками в ценные бумаги.
(Пкт.4 изменен Пост.НБМ №47 от 02.03.2016 г.)
(Пкт.4 дополнен Пост.НБМ №214 от 20.09.2012 г.)

5. Отчеты составляются в соответствии с формулярами из приложений к настоящей инструкции.

6. Отчеты составляются на основе данных бухгалтерского учета лицензированного банка, если иное не предусмотрено в порядке составления соответствующего отчета.

7. Суммы в молдавских леях и в иностранной валюте указываются в отчетах в целых числах, если порядок составления отчета не предусматривает иное.
(Пкт.7 дополнен Пост.НБМ №168 от 19.08.2013 г.)

71. Если в отчете должен быть указан код национальной валюты /иностранных валют, то указываются их цифровые коды в соответствии с ISO 4217.
(Пкт.71 внесен Пост.НБМ №214 от 20.09.2012 г.)

8. В отчеты должна включаться информация о валютных операциях, осуществленных всеми подразделениями лицензированного банка, за исключением открытых за рубежом филиалов банка.

9. Если иное не предусмотрено в порядке составления соответствующего отчета, отраженная в отчетах информация по юридическим лицам должна включать и соответствующую информацию, относящуюся к лицам, упомянутым в пункте 2  настоящей инструкции.

91. Если иное не предусмотрено в порядке составления соответствующего отчета, суммы в отчетах отражаются по номинальной стоимости, т.е. без регулирования по амортизированной стоимости и без скидок на потери от обесценения, если таковые имеются.
(Пкт.91 внесен Пост.НБМ №214 от 20.09.2012 г.)

92. Расчеты средних курсов, информация о которых отражается в отчете, указанном в  подпункте k) пункта 3, хранятся  в лицензированном банке в установленном им порядке.
(Пкт.92 внесен Пост.НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

 

Глава II. Сроки и форма представления отчетов

10. Отчеты, указанные в подпунктах b), c), f), i) и l) пункта 3 настоящей инструкции, составляются ежемесячно и представляются в Национальный банк Молдовы не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
(Пкт.10 изменен Пост.НБМ №47 от 02.03.2016 г.)
(Пкт.10 изменен Пост.НБМ №87 от 05.11.2015 г.)
(Пкт.10 изменен Пост.НБМ №19 от 31.01.2013 г.)
(Пкт.10 изменен Пост.НБМ №214 от 20.09.2012 г.)
(Пкт.10 изменен Пост. НБМ № 257 от 17.11.2011 г.)

(Пкт.11 исключен Пост. НБМ № 5  от 23.01.2014 г.)

111. Отчет, указанный в подпункте g) пункта 3 настоящей инструкции, представляется в Национальный банк Молдовы не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором был подписан договор о внешнем займе/кредите, или изменения к нему.
(Пкт.111  изменен Пост.НБМ №305 от 10.11.2016 г.)
(Пкт.
111 внесен Пост.НБМ №231 от 15.10.2009 г.)

112. Отчет, указанный в подпункте h) пункта 3 настоящей инструкции, представляется в Национальный банк Молдовы не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с договорами о внешних займах/кредитах.
(Пкт.112  изменен Пост.НБМ №305 от 10.11.2016 г.)
(Пкт.
112 внесен Пост.НБМ №231 от 15.10.2009 г.)


12. Если 10 число является нерабочим днем, отчеты представляются на следующий  рабочий день.

121. Отчет, указанный подпункте k) пункта 3, представляется в Национальный банк Молдовы ежедневно (за исключением нерабочих дней) следующим образом:
a) первый отчет за отчетный день – не позднее 10.00 отчетного дня;
b) второй отчет за отчетный день – не позднее 16.00 отчетного дня, а в случае если отчетный день является сокращенным рабочим днем, данный отчет представляется не позднее 15.00 отчетного дня.
(Пкт.121 в редакции Пост.НБМ №297 от 27.10.2016 г.)
(Пкт.
121 внесен Пост.НБМ №1791 от 18.09.2014 г.)

13. Отчеты представляются в электронной форме в соответствии с Инструкцией о порядке представления банками отчетов в электронной форме в Национальный банк Молдовы, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы №132 от 17 июля 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., №157-159, ст.447).

14. Одновременно с отчетом, указанным в подпункте g) пункта 3 настоящей инструкции, представленным в Национальный банк Молдовы в электронной форме, лицензированный банк представляет сопроводительное письмо, к которому прилагаются на бумажном носителе фотокопии с оригиналов договоров о займах /кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова, полученных лицензированным банком, и, в зависимости от случая, с оригиналов приложений к этим договорам, информация относительно которых была указана в соответствующем отчете. Если договор был изменен посредством других договоров (например, договором об уступке требования, о принятии долга), представляются и фотокопии с оригиналов соответствующих договоров.
Фотокопии договоров о займах /кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова, в том числе, приложений к ним, и договоров об их изменении представляются в Национальный банк Молдовы один раз, одновременно с отчетом, в котором эти документы были отражены первый раз.
(Пкт.14 внесен Пост.НБМ №231 от 15.10.2009 г.)

(Приложение №1 исключено Пост. НБМ № 257 от 17.11.2011г.)

 

Приложении.пдф     Приложении.док

Подписка на рассылку новостей
CAPTCHA
Вопрос для проверки того что Вы являетесь человеком (с целью предотвращения автоматического спам ввода).