• Дни и часы приема граждан руководством Национального Банка.

  • Сержиу Чокля, Президент Национального банка

    Первый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 606;

  • Ион Стурзу, Вице-президент Национального банка

    Четвертый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 607.

Пожалуйста, внимательно прочитайте требования о приеме и рассмотрение петиции в адрес Национального банка

Подробнее

 

Main navigation BNM

Развернуть Скрывать
30.12.2016

Инструкция о порядке представления в Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами и гостиницами отчётов в электронной форме, утверждённая ПАС НБМ №232 от 27.10.2011

Перевод

Опубликован в Monitorul Oficial al Republicii Moldova № 227-232 от 23.12.2011 г., ст.2097

АДМИНИСТРАТИВНЫЙ СОВЕТ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ


ПОСТАНОВЛЕНИЕ №232
от 27 октября 2011 г.

Об утверждении Инструкции о порядке представления в
Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами
и гостиницами отчетов в электронной форме

На основании статей 11 и 52 Закона о Национальном банке Молдовы №548-ХIII от 21 июля 1995 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 1995 г., №56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, части (10) статьи 43 и статьи 67 Закона о валютном регулировании №62-XVI от 21 марта 2008 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., №127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1.Утвердить Инструкцию о порядке представления в Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами и гостиницами отчетов в электронной форме (прилагается).

2. Инструкция, указанная в пункте 1, вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова, за исключением глав III-V, которые вступают в силу с 1 января 2012 г.

Председатель
Административного совета

Дорин ДРЭГУЦАНУ

Приложение
к Постановлению Административного совета
Национального банка Молдовы
№232 от 27 октября 2011 г.

 

Изменена и дополнена:
ПИК НБМ №297 от 27.10.2016 г., MO al R. Moldova №388-398 от 11.11.2016 г., ст.1943

Инструкция
о порядке представления в Национальный банк Молдовы обменными
валютными кассами и гостиницами отчетов в электронной форме

Глава I.
Общие положения

1. Инструкция о порядке представления в Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами и гостиницами отчетов в электронной форме (далее - инструкция) устанавливает порядок составления и передачи Национальному банку Молдовы (НБМ) отчетов в электронной форме обменными валютными кассами и гостиницами, а также порядок их акцепта Национальным банком Молдовы.

2. В целях настоящей инструкции используются следующие понятия:
а) WEB-приложение – разработанное НБМ специальное приложение, которое запущено на сервере НБМ и доступ к которому осуществляется через браузер в рамках сети интернет;
b) Инструкция по эксплуатации WEB-приложения обменными валютными кассами и гостиницами (Инструкция по эксплуатации) - разработанный НБМ технический документ, доступный через WEB-приложение, который содержит информацию, необходимую пользователям для применения WEB-приложения;
c) уполномоченное лицо – работник обменной валютной кассы /гостиницы, уполномоченный обменной валютной кассой /гостиницей передавать в НБМ от имени обменной валютной кассы /гостиницы отчеты в электронной форме;
d) отчет в электронной форме – информация в электронной форме, созданная и обработанная обменной валютной кассой /гостиницей в соответствии с положениями нормативных актов НБМ, следуя процедуре, описанной в Инструкции по эксплуатации.

3. В соответствии с настоящей инструкцией обменные валютные кассы и гостиницы представляют в НБМ в электронной форме отчеты, указанные в приложениях №1, №2, №3 и №4 к Инструкции о порядке представления отчетов в Национальный банк Молдовы обменными валютными кассами и гостиницами, утвержденной Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы №296 от 27 октября 2016 г. (далее – Инструкция об отчетах ОВКГ), a именно:
a) ежедневный Отчет о курсах покупки и курсах продажи основных иностранных валют, установленных обменной валютной кассой (приложение №1 к Инструкции об отчетах ОВКГ);
b) ежедневный Отчет о курсах покупки основных иностранных валют, установленных гостиницей (приложение №2 к Инструкции об отчетах ОВКГ);
c) ежемесячный Отчет об обменных валютных операциях, осуществленных обменной валютной кассой (приложение № 3 к Инструкции об отчетах ОВКГ);
d) ежемесячный Отчет об обменных валютных операциях, осуществленных гостиницей (приложение № 4 к Инструкции об отчетах ОВКГ).
(Пкт.3 в редакции Пост. НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

4. Передача в электронной форме отчетов, указанных в пункте 3, осуществляется через специальное WEB-приложение (с доступом через сеть интернет), разработанное НБМ.

5. Обменные валютные кассы и гостиницы несут ответственность за правильность, достоверность и актуальность информации, представленной в НБМ посредством отчетов в электронной форме.

6. Обменные валютные кассы и гостиницы должны внедрить эффективную систему внутреннего контроля, касающуюся процесса представления отчетности в НБМ, которая обеспечит безопасность, достоверность и правильность отчетов, переданных в электронной форме. Обменные валютные кассы и гостиницы несут ответственность за недопущение использования третьими лицами идентификационных кодов, присвоенных Национальным банком Молдовы (UserID) уполномоченным лицам, и паролей доступа уполномоченных лиц к WEB–приложению согласно настоящей инструкции.

7. До передачи в НБМ через WEB–приложение заявления, указанного в подпункте а) пункта 11, обменная валютная касса /гостиница представляет в НБМ на бумажном носителе декларацию под собственную ответственность (в соответствии с приложением №1), подписанную управляющим обменной валютной кассы /гостиницы.
(Пкт.7 изменен Пост. НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

 

Глава II.
Уполномоченное
лицо

8. Отчеты в электронной форме обменной валютной кассы /гостиницы передаются в НБМ уполномоченным лицом обменной валютной кассы /гостиницы.

9. Управляющий обменной валютной кассы /гостиницы является лицом, уполномоченным передавать в НБМ отчеты в электронной форме. Обменная валютная касса /гостиница может назначить и других уполномоченных лиц.

10. Для того, чтобы иметь право передавать в НБМ отчеты в электронной форме, уполномоченные лица должны быть зарегистрированы в НБМ. Регистрация осуществляется через WEB –приложение.

11. В целях регистрации в НБМ в качестве уполномоченного лица управляющего обменной валютной кассы /гостиницы он предпринимает следующие действия:
а) заполняет и передает через WEB–приложение заявление о регистрации управляющего в качестве лица, уполномоченного передавать в НБМ отчеты в электронной форме, в соответствии с образцом из приложения №2;
b) формирует свой пароль доступа к WEB–приложению.

12. В целях наделения другого уполномоченного лица правом передачи в НБМ отчетов в электронной форме управляющий обменной валютной кассы /гостиницы предпринимает следующие действия:
a) приказом /распоряжением назначает лицо, уполномоченное передавать в НБМ отчеты в электронной форме;
b) заполняет и передает чрез WEB–приложение заявление о регистрации лица, уполномоченного передавать в НБМ отчеты в электронной форме, в соответствии с образцом из приложения №3;
с) формирует пароль доступа к WEB–приложению для уполномоченного лица, чья регистрация испрашивается.

13. Путем передачи через WEB–приложение электронного сообщения Национальный банк Молдовы уведомляет управляющего обменной валютной кассы /гостиницы о регистрации уполномоченного лица и об идентификационном коде, присвоенном этому лицу Национальным банком Молдовы (UserID).

14. При осуществлении уполномоченным лицом, другим, чем управляющий, первого доступа к WEB–приложению, это лицо должно использовать пароль, сформированный управляющим при передаче заявления согласно образцу из приложения №3. Данный пароль должен быть изменен во время этого же доступа к WEB–приложению.

15. Национальный банк Молдовы ведет в специальном регистре учет уполномоченных лиц и их идентификационных кодов (UserID).

16. Любое изменение данных, относящихся к обменной валютной кассе /гостинице и/или к уполномоченному лицу, содержащихся в заявлении, указанном в подпункте а) пункта 11 или в подпункте b) пункта 12, должно быть сообщено в НБМ путем заполнения и передачи через WEB–приложение заявления об изменении данных, касающихся обменной валютной кассы /гостиницы и лиц, уполномоченных передавать в НБМ отчеты в электронной форме, согласно образцу из приложения №4. Соответствующее заявление должно быть передано в НБМ не позднее следующего рабочего дня после появления соответствующего изменения.

17. В случае прекращения индивидуального трудового договора с уполномоченным лицом или в случае замены уполномоченного лица управляющий обменной валютной кассы /гостиницы должен заполнить и передать в НБМ через WEB–приложение заявление об исключении уполномоченного лица из списка лиц, уполномоченных передавать в НБМ отчеты в электронной форме, в соответствии с образцом из приложения №5, и при необходимости заявление, предусмотренное подпунктом а) пункта 11 или подпунктом b) пункта 12. Представление заявления, указанного в подпункте b) пункта 12, является обязательным в случае, если обменная валютная касса /гостиница имеет только одно уполномоченное лицо. Соответствующие заявления должны быть представлены не позднее, чем за один рабочий день до даты, с которой испрашивается исключение уполномоченного лица из списка уполномоченных лиц.

18. В случае утери пароля доступа к WEB–приложению управляющий обменной валютной кассы /гостиницы:
а) не позднее следующего рабочего дня заполняет и передает в НБМ через WEB–приложение заявление о формировании нового пароля доступа к WEB–приложению, в соответствии с образцом из приложения №6;
b) формирует свой пароль доступа к WEB–приложению или, в зависимости от случая, пароль доступа к WEB–приложению для уполномоченного лица, для которого  испрашивается новый пароль.

19. При осуществлении уполномоченным лицом, другим, чем управляющий, первого доступа к WEB–приложению с новым паролем, это лицо должно использовать пароль, сформированный управляющим при передаче заявления согласно образцу из приложения №6. Данный пароль должен быть изменен во время этого же доступа к WEB–приложению.

 

Глава III.
Составление и передача отчетов в электронной форме

20. Отчеты в электронной форме составляются и передаются в НБМ в сроки и с периодичностью, установленные в Инструкции об отчетах ОВКГ.
(Пкт.20 изменен Пост.НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

21. Отчеты в электронной форме составляются и передаются в НБМ в формате и в порядке, установленном Инструкцией по эксплуатации.

22. В исключительных случаях (например, при потере соединения с сетью интернет, отсутствие электричества) информация, предусмотренная в отчетах, указанных в подпунктах а) и b) пункта 3, может быть представлена по телефону с соблюдением требований Инструкции об отчетах ОВКГ.
(Пкт.22 изменен Пост. НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

23. Для составления и передачи в электронной форме отчета, указанного в подпунктах а) и b) пункта 3, обменная валютная касса /гостиница предпринимает следующие действия:
а) ответственное лицо обменной валютной кассы /гостиницы составляет отчет в электронной форме на основании информации из распоряжений о курсах покупки и продажи для осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами на отчетный день. Данное лицо должно обеспечить логический контроль данных отчета;
b) уполномоченное лицо удостоверяется, что информация из отчета в электронной форме соответствует информации из распоряжений о курсах покупки и продажи для осуществления наличных обменных валютных операций с физическими лицами на отчетный день;
c) уполномоченное лицо передает в НБМ отчет в электронной форме через WEB–приложение, к которому получает допуск, используя идентификационный код (UserID) и пароль.

24. Для составления и передачи в электронной форме отчета, указанного в подпунктах с) и d) пункта 3, обменная валютная касса /гостиница предпринимает следующие действия:
a) ответственное лицо обменной валютной кассы /гостиницы составляет соответствующий отчет на бумажном носителе в одном экземпляре в соответствии с формуляром из приложения №3/№4 к Инструкции об отчетах ОВКГ, который подписывается управляющим и главным бухгалтером обменной валютной кассы /гостиницы. Данное лицо должно обеспечить арифметический и логический контроль данных отчета;
b) ответственное лицо обменной валютной кассы /гостиницы составляет отчет в электронной форме;
c) уполномоченное лицо удостоверяется, что информация из отчета в электронной форме соответствует информации из отчета на бумажном носителе, удостоверенном в порядке, установленном в подпункте а);
d) уполномоченное лицо передает в НБМ отчет в электронной форме через WEB–приложение, к которому получает допуск, используя идентификационный код (UserID) и пароль;
e) отчет на бумажном носителе хранится в досье обменной валютной кассы /гостиницы.
(Пкт.24 изменен Пост. НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

25. НБМ имеет право потребовать от обменной валютной кассы /гостиницы дубликат отчета, указанного в подпунктах c) и d) пункта 3, за любой отчетный период.

 

Глава IV.
Акцепт Национальным банком Молдовы отчетов

в электронной форме

26. Отчет в электронной форме, полученный НБМ от обменной валютной кассы /гостиницы, акцептуется в случае его соответствия следующим требованиям:
a) отчет в электронной форме получен НБМ от уполномоченного лица обменной валютной кассы /гостиницы с осуществлением проверки идентификационного кода, присвоенного НБМ (UserID) уполномоченному лицу;
b) электронный отчет составлен в соответствии с Инструкцией по эксплуатации и соответствует отчетному периоду;
c) показатели, представленные в отчете в электронной форме, соответствуют правилам логической проверки данных.

27. Обменная валютная касса/ гостиница получает через WEB–приложение электронное сообщение об акцепте или об отклонении отчета Национальным банком Молдовы.

28. Датой и временем представления отчета в электронной форме считается дата и время акцепта этого отчета Национальным банком Молдовы.

 

Глава V.
Корректировка отчетов в электронной форме

29. Обменная валютная касса /гостиница обязана скорректировать как ошибки, обнаруженные системой, так и любые другие обнаруженные ошибки и повторно передать отчет в электронной форме с соблюдением сроков представления отчетности, предусмотренных Инструкцией об отчетах ОВКГ.
(Пкт.29 изменен Пост. НБМ №297 от 27.10.2016 г.)

30. В случае обнаружения в отчетах, указанных в подпунктах c) и d) пункта 3, ошибочных данных, представленных за отчетный период, обменная валютная касса/ гостиница обязана скорректировать ошибки за все отчетные периоды, в которые они были допущены, и повторно передать отчет с уведомлением об этом Национального банка Молдовы официальным письмом, в котором дает разъяснения по поводу осуществленных изменений.

 

Глава VI.
Другие положения

31. В случае внесения изменений и дополнений в Инструкцию по эксплуатации НБМ путем электронного сообщения через WEB–приложение информирует об этом обменную валютную кассу/ гостиницу в течение разумного срока, но не позднее, чем за 10 рабочих дней до даты вступления в силу соответствующих изменений и дополнений.

32. По требованию Инструкция по эксплуатации, а также изменения и дополнения к ней представляются Национальным банком Молдовы обменной валютной кассе/ гостинице по электронной почте или на бумажном носителе.

33. Управляющий обменной валютной кассы /гостиницы является ответственным за управление электронным адресом (e-mail) обменной валютной кассы /гостиницы, сообщенным Национальному банку Молдовы путем указания в заявлениях, предусмотренных настоящей инструкцией.

 

Приложении.пдф     Приложени.док

Подписка на рассылку новостей
CAPTCHA
Вопрос для проверки того что Вы являетесь человеком (с целью предотвращения автоматического спам ввода).